新三板监管能力提升 已制定违法违规线索处理方案

发布时间:2017-08-04   来源:   作者:

全国股转系统监管能力正在不断提升。近日,《证券日报》记者独家获悉,全国股转系统已在上半年制定《关于加强违法违规线索发现处理工作的落实方案》,目前对新三板各参与主体,已经形成自律监管以及移送涉嫌违法违规线索、协助证监会派出机构调查、协助公安和司法机关调查等多层次监管合力。

今年以来,全国股转系统不断加强监管,严厉打击违法违规行为,仅上半年,全国股转系统共对2641家挂牌公司及相关市场主体实施自律监管措施,对10家挂牌公司及相关市场主体实施纪律处分,对18家未披露定期报告的公司实施强制摘牌;对315个投资者采取提交书面承诺的自律监管措施,对28个投资者采取出具警示函的自律监管措施,对4个投资者做出限制证券账户交易的监管决定。实现了将自律监管处理与发行、重组等业务挂钩,加大自律监管措施的威慑力。

据统计,今年上半年,全国股转系统向证监会移送挂牌公司涉嫌违法违规线索3条,移送涉嫌内幕交易、市场操纵线索6条,协助证监会派出机构调查12件,协助公安和司法机关调查3件。

《证券日报》记者了解到,今年上半年,全国股转系统还拟定了《挂牌公司规范运作指引》初稿,对4家主办券商推荐业务工作底稿及内核工作指引落实情况进行了现场检查。同时采用“以训代罚”的方式,强制要求存在资金占用、提请使用募集资金违规行为的挂牌公司相关责任人参加监管法规的集中培训考试。

目前,全国股转系统对违规使用募集资金监管力度不断增强,7月份以来,已有网智天元因在2015年期间存在提前使用募集资金等行为,被全国股转系统实施纪律处分;博雅科技也因2016年提前使用募集资金等违法行为,被采取通报批评的纪律处分;了望股份存在提前使用募集资金约2500万元等违法行为,全国股转系统给予了望股份公开谴责的纪律处分。

另外,全国股转系统上半年还改进了信息统计和共享,为提高监管合力打下基础,建立了内部数据、外部数据获取通道,扩大统计系统数据覆盖范围,实现常规统计自动化。

业内人士表示,在制度供给空窗期,全国股转系统不断提升监管能力,将有效促进挂牌企业等参与主体规范运营,实现市场健康规范运行,为后期制度供给打下坚实基础。


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