汇总2017私募十大新闻:300家私募入失联名单

发布时间:2018-01-12 12:55:55   来源:网络   作者:匿名

  (原标题:2017私募十大新闻:300家私募入失联名单 徐翔案落幕)

  2017年12月25日消息,私募(Private Placement)是相对于公募(Public Offering)而言,私募是指向小规模数量合格投资者(Accredited Investor)(通常35个以下)出售股票,此方式可以免除如在美国证券交易委员会(SEC)的注册程序。投资者要签署一份投资书声明,购买目的是投资而不是为了再次出售。下面汇总2017私募十大新闻,你知道几个?

  01 市场二八分化 私募“马太效应”凸显

  今年以来,在A股市场二八分化的行情以及私募监管趋严的背景下,私募基金行业“马太效应”愈发显著。一批成立较久的私募基金,凭借强大的投研实力,业绩表现经历了市场牛熊考验,风控合规体系也日趋完善,进一步确定领先优势。

  业绩表现方面,具有扎实投研功底的“公募派”私募业绩尤为抢眼,小型私募基金表现则相对落后。据格上理财数据显示,截至12月4日,今年百亿以上规模私募旗下产品平均收益率为27.9%,景林资产、高毅资产旗下产品平均收益均超过50%;规模在50亿~100亿的大型私募产品平均收益率10.98%,而规模在10亿以下的私募平均收益率为9.55%。

  凭借优异的投资业绩,优势私募今年大举扩张。百亿私募强势发行新产品,小私募募资艰难,相当数量的小私募离场退出。统计显示,截至12月4日,百亿以上私募今年以来平均每家新发产品12.34只,合晟资产、高毅资产、映雪投资和景林资产成为今年最“高产”的百亿私募,发行数量均在30只以上;50亿~100亿的大型私募平均每家发行6.92只,而管理规模在10亿以下的私募,平均每家发行量仅为1.15只。

  02 前海旗隆跑路 逾300家私募入失联名单

  11月29日,上市公司国民技术(11.350, -0.12, -1.05%)公告称,公司累计投入5亿元的产业基金合伙人北京旗隆及母公司前海旗隆相关人员“失联”,公司已向公安机关报案,公司股票于11月29日起停牌。

  据了解,前海旗隆董事长兼投资决策委员会主席代雪峰有20多年的投资经历。2006年在深圳成立私募,2014年备案深圳前海旗隆基金管理有限公司。国民技术的公告引起极大关注,实际上前海旗隆基金深圳和北京的办公室在今年10月底已经人去楼空,代雪峰的电话也无法接通。

  据统计,即使国民技术剔除已收回分红5000万元,仍有4.5亿元投资下落不明,而国民技术十年来的净利润仅为4.39亿元。受此影响,国民技术于12月20日复牌后的3天累计下跌27%。

  截至11月底,基金业协会已将303家私募列入失联名单,其中92家机构被注销登记,9家机构自行申请注销登记。

  03 新三板挂牌私募整改 中科招商等5家被摘牌

  从炙手可热到黯然离场,新三板挂牌私募整改历时一年多,终于有了结果。截至12月16日,10家公司安全过关,中科招商、达仁资管等5家私募年底终止挂牌。经过整改,挂牌私募将回归资管本质。

  2014年、2015年期间,一批私募机构挂牌新三板,部分公司展开资本运作,大额融资引发质疑,2015年12月,证监会暂停PE管理机构在新三板挂牌及融资。2016年5月27日,股转公司发布《关于金融类企业挂牌融资有关事项的通知》,对私募机构增加了8个挂牌条件,包括“管理费收入与业绩报酬之和须占收入来源的80%以上”、“募集资金不存在投资沪深交易所二级市场上市公司股票及相关私募证券类基金的情形”等。随后,新三板挂牌私募进入了长达一年的整改期。期间,债券私募巨头合晟资产主动宣布退出新三板。

  2017年10月27日,股转公司发布《关于挂牌私募机构自查整改相关问题的通知》,要求参与整改的私募在11月10日前提交自查报告。12月中旬,股转公司公布核查结果,富海银涛、拥湾资产、银纪资产、达仁资管、中科招商等5家公司不符合整改要求,将在12月底终止挂牌。同创伟业、浙商创投、菁英时代等10家挂牌私募机构过关,其余仍在核查中。

  04 股权私募爆发 私募总规模逼近11万亿

  今年私募基金总规模实现跨越式增长。8月份,私募基金实缴规模首次突破10万亿元大关。截至11月底,已登记私募基金管理人2.18万家,已备案私募基金6.46万只,管理基金规模10.9万亿元,比去年底增长约38%。

  私募基金规模的扩张,股权、创业投资基金贡献了主要力量,截至11月底,,股权、创业投资基金规模增长2.24万亿元,达到6.93万亿元,占私募总规模的64%。与此形成鲜明对比的是,私募证券投资基金规模今年缩水4861亿元,最新规模仅为2.28万亿元。

  数据显示,截至11月底,管理规模在100亿及以上的私募有185家,比去年增加52家,创历史新高。百亿证券私募包括淡水泉投资、星石投资、景林资产、重阳投资、高毅资产等,百亿股权私募包括鼎晖股权投资、君联资本、歌斐资产、红杉资本、弘毅投资等,百亿私募已经成为业内标杆。

  私募基金蓬勃发展,但股权创投私募和证券私募规模的“一升一降”值得关注。近几年来,二级市场经历牛熊转换,一些高净值客户赎回股票产品,涌入一级市场。同时,多层次资本市场建设和IPO常态化,为股权创投基金发展提供了有力支持。而且,中国经济处于转型升级期,国家倡导“双创”,加大基建等投入,推动相关领域股权、创业投资出现热潮。

  05 陈继武、莫泰山等重返公募

  继2016年鹏扬基金“私转公”之后,凯石、博道两家大型私募“私转公”也在今年获证监会批复。2017年3月3日,凯石基金拿到批文,成为第二家“私募系”公募基金,同时也是第一家全部由自然人持股的公募基金。凯石基金董事长陈继武在公募工作10年后,于2009年“奔私”成立上海凯石资产公司。2015年9月,凯石申请成立公募基金,18个月后陈继武携凯石基金回归公募。

  重回公募行业的还有博道“掌门人”莫泰山。2016年5月,博道投资递交材料申请设立公募基金,其后证监会调整了基金公司设立审批程序。2017年6月2日,博道基金获证监会批复,博道基金也是新审批程序下获批设立的首家公募基金管理公司。

  莫泰山曾经作为总经理带领交银施罗德基金公司进入2009年基金公司规模前十,2010年离开公募,2013年创立上海博道投资,2017年获批重返公募。

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